La SEC demanda a Binance en el último golpe de los reguladores de EEUU a la mayor plataforma mundial de criptomonedas

El regulador del mercado de valores de Estados Unidos demandó a Binance, la mayor plataforma mundial de intercambio de criptomonedas, a la que acusó de infracciones que incluyen mezclar miles de millones de dólares en efectivo de clientes con una firma de trading separada propiedad de su director ejecutivo.

Los 13 cargos civiles presentados el lunes por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) son el último golpe regulatorio para Binance y su jefe, Changpeng Zhao, después de que otra agencia financiera de EEUU lo demandó en marzo.

Las acusaciones incluyen operar plataformas o exchanges, corredores de bolsa y agencias de compensación no registradas, así como tergiversar los controles comerciales y la supervisión en la plataforma estadounidense de Binance. Entre mediados de 2018 y mediados de 2021, el grupo obtuvo al menos US$ 11.600 millones en ingresos, según la denuncia de la SEC.

La SEC alegó que Binance y Zhao tenían el control de los activos de los clientes, lo que permitió que los fondos se fusionaran o desviaran, y miles de millones de dólares fueron enviados a una firma de trading de criptoactivos incorporada en las Islas Vírgenes Británicas propiedad de Zhao llamada Merit Peak Limited.

Supuestamente, los activos también se desviaron a una entidad separada propiedad y controlada por Zhao, Sigma Chain, que, según la SEC, participó en "trading manipulador" que infló el volumen de negociaciones de la plataforma Binance US.

“A través de 13 cargos, alegamos que las entidades de Zhao y Binance se involucraron en una extensa red de engaño, conflictos de intereses, falta de divulgación y evasión calculada de la ley”, dijo Gary Gensler, presidente de la SEC.

Binance.com, la plataforma de trading offshore de Binance, dijo que estaba decepcionada y desalentada por la acción de la SEC, y agregó que si bien tomaba en serio las acusaciones del regulador, "no deberían ser objeto de una acción de cumplimiento de la SEC". Binance US calificó la demanda de "infundada".

Acusaciones

La SEC alegó que aunque Binance y Zhao "afirmaron públicamente" que los clientes estadounidenses no podían acceder a Binance.com, "subvirtieron sus propios controles para permitir en secreto" que los principales clientes estadounidenses comerciaran en la plataforma.

“Alegamos que Zhao y las entidades de Binance no solo conocían las reglas del camino, sino que también eligieron conscientemente evadirlas y poner en riesgo a sus clientes e inversores, todo en un esfuerzo por maximizar sus propias ganancias”, dijo Gurbir Grewal, director de la división de ejecución de la SEC.

Según la denuncia de la SEC, el chief compliance officer anónimo de Binance le dijo a un colega en 2018: "Hermano, estamos operando como una "fking" exchange sin licencia en EEUU".

La acción de la SEC se produce semanas después de que la Comisión de Comercio de Futuros de Commodities de EEUU, un regulador de los mercados de derivados, presentara en marzo una demanda contra Binance alegando que atendía ilegalmente a clientes de EEUU y que gran parte de su volumen comercial y rentabilidad informados provenían de "una extensa solicitud y acceso a" clientes estadounidenses.

"Luchar contra dos poderosos reguladores al mismo tiempo requerirá un tiempo y recursos preciosos, y Binance sin duda sentirá el impacto", dijo Charley Cooper, exjefe de personal de la CFTC.

Binance dijo que "las acciones de la SEC aquí parecen ser parte de un esfuerzo apresurado para reclamar un terreno jurisdiccional de otros reguladores, y los inversionistas no parecen ser la prioridad de la SEC".

También en marzo, el Financial Times reveló que Binance, que durante mucho tiempo afirmó no tener una sede formal, ocultó extensos vínculos con China durante varios años.

Un mes antes, los reguladores de Nueva York cerraron la emisión de una moneda estable con la marca Binance, un tipo de token digital que permitía a los comerciantes de criptomonedas entrar y salir rápidamente del mercado. Antes del cierre de la moneda, llamada BUSD, representaba aproximadamente el 40% del volumen de operaciones de Binance.